ADMINISTRAÇÃO FIDUCIÁRIA
A Modal Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda (“MODAL DTVM”) faz parte do Grupo XP Inc. e é responsável pela administração fiduciária dos fundos de investimento geridos pela Modal e por terceiros contratados, em conformidade com a Resolução CVM nº 21, de 26 de fevereiro de 2021, e demais dispositivos legais aplicáveis aos fundos de investimento. Além do serviço de administração fiduciária, os serviços de controladoria e custódia também são prestados pela Modal DTVM.
A nossa estrutura é composta por profissionais qualificados e com longa experiência no mercado de administração fiduciária, controladoria e custódia. Contamos com a estrutura tecnológica do banco focada em soluções inovadoras e diferenciadas para os clientes, com segurança e controle das informações de seus investidores, transparência, tempestividade no cumprimento de suas obrigações e atendimento das políticas e melhores práticas de mercado.
Principais atividades envolvidas na prestação dos serviços para os Fundos de Investimento:
- Cálculo de cotas e precificação de ativos;
- Cálculo e pagamento de comissionamento de distribuidores e AAI;
- Contabilização de fundos e suporte à equipe de auditoria externa;
- Controle de enquadramento e compliance;
- Convocação e realização de Assembleias Gerais de Cotistas;
- Gestão de riscos (crédito, liquidez e mercado);
- Informes aos órgãos reguladores e autorreguladores (CVM/ANBIMA/BACEN);
- Processamento de aplicações, resgates e transferências de cotas;
- Reconciliação de custódia dos ativos.
Documentos Regulatórios
Devido a aquisição da Modal DTVM pela XP Inc. concluída em 07/08/2023, os demais manuais e políticas relacionados às atividades da Modal DTVM podem ser consultados no site https://www.xpi.com.br/compliance/.
